Brits elitekantoor Herbert Smith Freehills beboet met €556.000 voor overtreding Russische sancties. Betalingen aan geblokkeerde Russische banken leidden tot de boete, ondanks zelfmelding. Lees meer over de gevolgen.
Een prestigieus internationaal advocatenkantoor gevestigd in Londen, Herbert Smith Freehills (HSF), is door het Britse Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) beboet met een bedrag van £465.000 (ongeveer €556.000) vanwege overtredingen van sancties tegen Rusland. De boete volgt op betalingen die zijn gedaan aan Russische banken die onder sancties vallen, na de invasie van Oekraïne door Rusland.
De overtredingen vonden plaats in mei 2022, toen HSF Moskou haar activiteiten afbouwde. Gedurende deze periode werden zes betalingen verricht, met een totaalbedrag van bijna £3,93 miljoen (€4,7 miljoen), aan drie Russische banken: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank en PJSC Sberbank. Deze banken waren op dat moment onderworpen aan een bevriezing van activa onder Britse sancties, waardoor het verboden was om hen financiële middelen te verstrekken.
Volgens het OFSI toonden de betalingen tekortkomingen in de naleving van sancties, onvoldoende zorgvuldigheid en gebrekkige screening tijdens de sluiting van HSF Moskou. Een deel van de betalingen was gerelateerd aan ontslagvergoedingen voor werknemers met rekeningen bij de gesanctioneerde banken, terwijl andere betalingen werden gebruikt voor auditdiensten en verzekeringsproducten.
Emma Reynolds, de economisch secretaris van het Britse ministerie van Financiën, benadrukte in een officiële verklaring:
"Onze inzet voor strikte handhaving van Britse financiële sancties is onwrikbaar. Een rechtvaardige en duurzame vrede in Oekraïne moet onze prioriteit zijn, en Britse financiële sancties blijven essentieel om de oorlogsmachine van Rusland te verstoren en Oekraïne zo sterk mogelijk te positioneren."
HSF Londen heeft de overtredingen vrijwillig gemeld bij het OFSI, wat resulteerde in een boetevermindering van 50%. Bedrijven die zelf sanctieovertredingen melden, ontvangen vaak mildere straffen, omdat toezichthouders transparantie en samenwerking willen stimuleren.
Desondanks benadrukte het OFSI in een openbare verklaring dat de boete hun "vaste toewijding aan het aanpakken van financiële sanctieovertredingen, waar deze ook plaatsvinden" onderstreept, ongeacht de omvang of reputatie van een organisatie. Na de boete heeft HSF Londen een ministeriële herziening aangevraagd, maar een hoge ambtenaar van het ministerie van Financiën bevestigde dat de boete rechtvaardig en proportioneel was volgens de Britse sanctiewetgeving.
Het OFSI benadrukte echter dat de boete alleen van toepassing was op HSF Moskou en dat HSF Londen zelf niet verantwoordelijk werd gehouden. HSF Londen blijft een belangrijke internationale speler op het gebied van financiële compliance, inclusief het adviseren over sancties.
