Brits elitekantoor Herbert Smith Freehills beboet met €556.000 voor schendingen van Russische sancties. Betalingen aan geblokkeerde Russische banken leidden tot de boete, ondanks zelfmelding.
Een prestigieus internationaal advocatenkantoor gevestigd in Londen, Herbert Smith Freehills (HSF), heeft een boete van £465.000 (ongeveer €556.000) gekregen van het Britse Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) wegens het overtreden van sancties tegen Rusland. De boete volgt op betalingen die zijn gedaan aan Russische banken die onder sancties vielen, na de invasie van Oekraïne door Rusland.
De overtredingen vonden plaats in mei 2022, toen HSF Moskou zijn activiteiten afbouwde. Tijdens deze periode werden zes betalingen verricht, met een totaalbedrag van bijna £3,93 miljoen (€4,7 miljoen), aan drie Russische banken: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank en PJSC Sberbank. Deze banken waren op dat moment onderworpen aan een bevriezing van activa onder Britse sancties, wat betekende dat geen enkele door het VK gereguleerde entiteit hen financiële middelen mocht verstrekken.
Volgens de OFSI toonden de betalingen tekortkomingen in de naleving, onvoldoende zorgvuldigheid en gebrekkige screening op sancties tijdens de sluiting van HSF Moskou. Een deel van de betalingen was gerelateerd aan ontslagvergoedingen voor werknemers met rekeningen bij de gesanctioneerde banken, terwijl andere betalingen werden gedaan voor auditdiensten en verzekeringsproducten.
Emma Reynolds, de economisch secretaris van de Britse schatkist, benadrukte in een officiële verklaring:
"Onze inzet voor een krachtige handhaving van Britse financiële sancties is onwrikbaar. Een rechtvaardige en blijvende vrede in Oekraïne moet onze prioriteit zijn, en Britse financiële sancties blijven essentieel om de oorlogsmachine van Rusland te verstoren en Oekraïne in de best mogelijke positie te brengen."
HSF Londen heeft de overtredingen vrijwillig gemeld bij de OFSI, wat resulteerde in een boetevermindering van 50%. Bedrijven die zelf sanctieovertredingen melden, krijgen vaak mildere straffen, omdat toezichthouders transparantie en samenwerking willen stimuleren.
Desondanks benadrukte de OFSI in een openbare verklaring dat de boete hun "vaste toewijding aan het aanpakken van financiële sanctieovertredingen, waar deze ook plaatsvinden" onderstreept, ongeacht de omvang of reputatie van een entiteit. Na de boete heeft HSF Londen een ministeriële herziening aangevraagd, maar een hoge ambtenaar van de schatkist bevestigde dat de boete rechtvaardig, proportioneel en in overeenstemming met de Britse sanctiewetgeving was.
De OFSI heeft echter expliciet duidelijk gemaakt dat de boete alleen van toepassing was op HSF Moskou en dat HSF Londen zelf niet schuldig werd bevonden. HSF Londen blijft een belangrijke internationale speler op het gebied van advies over financiële naleving, inclusief sancties.
